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a股第一红李大霄报证监局采取监管谈话措施

原标题:“A股第一网红”李大霄被证监局采取监管谈话措施?或与研究报告未载明资格说明和执业证书编码有关!来源:每日经济新闻...



原标题:“a股第一网红”李大霄被证监局拍监管谈话?或者相关的研究报告中没有指定资质说明和执业证书代码!

每名记者何建玲每名编辑吴永昌


图片来源:摄图网

照片来源:摄影网络


李大霄“网络红人”a股,是否采取了监管措施?!

网上报道李大霄被证监局采纳监管谈话

年3月21日,一份名为《深圳市证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》的文件在网上流传




该决定指出,李大霄作为英国证券分析师,通过新浪微博和微信公众号发表评论,提供证券市场投资分析意见。部分投资分析意见未能为研究报告提供依据,未能完全遵循客观性、专业性和审慎性原则。以音频形式发布的证券研究报告未包括对证券投资咨询业务资格的说明、证券投资咨询执业资格证书签署人的编码等事项。

、深圳证监局指出,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条及其他相关规定,决定对李大霄采取监管谈话措施。请于2020年3月20日携带有效身份证件到深圳证监局进行监管谈话。

李大霄不回应媒体


据多家媒体报道,媒体记者通过电话联系李大霄后,对方要么没有直接回复,挂掉电话,要么根本无法接通电话。


图片来源:李大霄微博

来源:李大霄微博

截至目前,深圳证监局尚未在其网站上公布相关决定。然而,一些媒体从知情人士那里了解到,网上文件的截图是真实的,但他们不知道是怎么出来的。根据业内不成文的规定,在处理针对个人的处罚信息时,证券监管系统会考虑多种因素,不得在证券监管系统网站上公开。

A第一股“净红”经济学家

李大霄是英达证券的首席经济学家。当上证综指低于3000点时,他多次将市场定义为“婴儿底部”和“钻石底部”。最近,他喊出了新的口号,如“爱国底线”、“竞选底线”和“建立3000个地平线”。他是股东们熟知的金融领域的“大V”之一。


李大霄一直坚持在他的微博和微信公众号上发布股市评论。目前,他的微博拥有576万粉丝,这是一个名副其实的“V”


图片来源:李大霄微博首页

照片来源:李大霄微博主页


在微博的介绍页面上,它仍然写着“钻石底闪闪发光,地球的顶部很重,婴儿的底部紧紧抱着”做个好人,买好股票,获得好结果。”同时,这也表明他的毕业机构:华南理工大学(1980)


图片来源:李大霄微博

来源:李大霄微博


李大霄本人3月5日转载的一篇访谈显示,他于20世纪80年代毕业于华南理工大学,具有技术教育背景。他在20世纪90年代初成为早期的a股投资者,拥有深圳第一大股东代码。1997年,李大霄进入东莞证券,6个月后离开。2008年,44岁的李大霄进入英国证券公司,成为英国证券研究所的主任和首席经济学家

“股神”改为“反转指数”


2009年2月,李大霄在a股市场真正出名了。当时,上海证券交易所指数仍在2000点左右徘徊。李大霄发布了一份名为《a股市场融冰之旅已经开始》的文件,称在1664点之后,“a股市场稳定的基础已经形成”。因此,他也被许多人称为“股神”。

然而,在那之后,李大霄似乎被怀疑故意玩花招来吸引眼球。他的经典语录包括:
















>如果2008年是暴风雨,2012年是微风和细雨,2013年只是毛毛毛毛的雨!


>投资是一种竞争,比马拉松比赛持续的时间更长。将来,告诉你的孙子,爷爷几年前给你买了一只“李嘉诚”和“巴菲特”,留给你创业的资本或你生活的保障,而不是几年前给你买了一大堆股票,但它已经不在了。

我害怕被追捕,但现在我敢告诉每个人我们可以买股票。


,紧跟汇金,吃喝一切!从2012年全年的市场来看,它非常像一颗钻石。2132点在这条正线的下方。1949点是这个“十字心”的最低点,也就是说2132点是钻石的底部,1949点是钻石的尖端!


<,a股早已潜伏在千万士兵中,一场决战即将来临


,我模模糊糊地闻到了小牛的微弱气味,模模糊糊地看到了小牛的模糊身影,听到了小牛在山里行走的声音!也许奶牛还年轻,也许奶牛的负担太重,也许它需要一些时间来成长,但毕竟,熊是老的,只是浪漫的联想!


























,6124充满了气泡。当时购买股票就像购买棉花,而1664年和2132年的泡沫被压缩了。此时购买优质股票就像购买压缩饼干!


>许多人,几年后,摸着大母牛的小牛,只能含着眼泪说:我曾经在钻石的底部抱着你一会儿


由于他提出这些意见的时机大多与市场趋势相反,许多股东嘲笑他为“反向指数”和“李大嘴”一旦他出来发言,股东们将在各种论坛上高喊:“李大霄已经出来发言,并将在明天的开幕式上竞选!”


即使是他的监管谈话的消息,也有很多股民在下面发牢骚:


图片来源:李大霄微博

来源:李大霄微博

违反了许多规定


根据上述《监管谈话措施决定》中提到的李大霄违反的相关规定,审查如下:

>《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定:证券基金管理机构的各级部门、分支机构和子公司(以下简称下属单位)的负责人负责落实本单位的合规管理目标,并对本单位的合规经营负责证券基金管理机构全体工作人员应当遵守与其执业相关的法律、法规和标准,积极识别和控制执业合规风险,并对其执业合规承担责任。下属单位和员工发现违法行为或潜在合规风险时,应主动及时向合规官报告。


证券研究报告发行暂行规定第八条为

、证券公司和证券投资咨询机构出具的证券研究报告应当载明下列事项:


(1)《证券研究报告》;


(2)证券公司和证券投资咨询机构名称;


(3)证券投资咨询业务资格的说明;


(4)签署人证券投资咨询资格证书代码;


(5)证券研究报告发布的时间;


(6)证券研究报告中使用的信息和来源;


(7)使用证券研究报告的风险提示

第十九条鼓励证券公司和证券投资咨询机构按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体,组织和安排证券分析师客观、专业、审慎地评论宏观经济、行业状况和证券市场的变化,为公众投资者提供证券信息服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资

第二十条证券分析师应当通过广播、电视、互联网、报刊等公共媒体以及报告和交易所,发表对特定证券的评论或者对其撰写的证券研究报告进行解释,并遵守证券信息传播的有关规定和以下要求:


(1)由其所在证券公司或证券投资咨询机构统一安排;


(2)其所依据的证券研究报告的发行日期;


(3)禁止明示或暗示担保投资回报


在今天李大霄微信公众发布的文章《873——a股市场的初步曙光》中,证券投资咨询业务执业证书的编号已经明确标注。


图片来源:李大霄微信公众号

来源:李大霄微信公众号


从微信公众号最近发表的文章来看,从3月18日至今,每篇文章都标注了《证券投资咨询业务执业证书》的编号,而之前的文章没有标注。这一变化可能与所采取的监管措施有关。

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